澳大利亚投资——获得澳大利亚外资审查委员会（FIRB）审批是怎么一回事？
录入编辑：襄策合规 | 发布时间：2021-06-18澳大利亚投资——获得澳大利亚外资审查委员会（FIRB）审批是怎么一回事？
襄策合规 张平
一、澳大利亚外资审查委员会（FIRB）是什么？
1、澳大利亚外商投资主管
在澳大利亚投资主要由《1975年外国收购与并购法》（Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975：FATA）（以下简称《收购与并购法》）以及澳大利亚政府颁布的政策和指南约定。这些法规和政策由澳大利亚财政部长在外资审查委员会（Foreign Investment Review Board，FIRB）的协助下管理执行。
根据《收购与并购法》，澳大利亚财政部长或其代表有权审查投资申请，决定申请是否有违澳大利亚的国家利益。财政部长依据外资审查委员会的建议，有权否决有违国家利益的投资申请，亦可对交易执行提出附加条件。澳大利亚根据国家利益逐案审查外资申请，审查过程中将征求安全、税务等相关主管部门意见。
2、澳大利亚外资定义
就澳大利亚投资政策而言，外资定义如下：
（1）具外国公民身份且不在澳大利亚经常性居住的自然人，不包括在过去12个月内，在澳大利亚实际居满200天，及在澳大利亚永久居留不受任何法律限制者。
（2）由不在澳大利亚经常性居住的自然人或外国公司持有至少15%股权的公司；
（3）由两个或两个以上的自然人或外国公司持有至少40%股权的公司；
3、强制性报批
非住宅用之空地；
所有居住型不动产；
澳大利亚都市土地公司或信托不动产；
媒体事业股份5%以上；
所有外国政府及其相关实体对澳大利亚之直接投资，以及在澳大利亚开办新企业或者收购来自于对土地的收益。
二、审批实务
1、监管最新动态
2015年澳大利亚对《收购与并购法》进行了修订，主要体现在6个方面：
（1）将现行澳大利亚外国投资政策中关于外国政府投资者和并购土地权益两个方面的现有规定纳入到法律中，赋予其法律效力。
（2）将“实质性利益”（必须申报审批的门槛）的定义由过去的占有15%利益提高到20%。
（3）简化了《外国收购与并购法》的结构，相关交易被分为两类：重要活动和需通报活动，前者适用自愿通报，后者适用强制通报。
（4）将并购澳大利亚城市土地权益需要审批的现行规定扩大适用到澳大利亚所有土地，包括农业用地。
（5）对违反该法的行为规定了民事和刑事处罚。
（6）开始对外资审查申请收取费用。
FIRB每年年初调整外资收购案审批门槛金额。2020年6月5日，澳政府宣布外资政策重大调整，修订《1975年外国收购与并购法》，2021年1月1日起正式生效，届时将取代目前实行的疫情期间外资审查临时政策。
外资政策调整的主要内容是:
第一，澳外资审查委员会(FIRB)将对法定的一系列涉及国家安全的敏感资产进行新的国家安全测试(National Security Test)。敏感资产预计将包括能源、通讯、港口、水资源和数据行业的资产。无论国有或私营企业，每一项对敏感资产的收购均需经FIRB审批。
第二，财政部长可以命令对先前已经批准的投资重新进行审查，如果该投资引发了新的国家安全方面的担忧。财政部长将被赋予“最终裁量权”(last resort powers)，判断是否对外国投资者附加新的条件，在极端情况下，甚至可以强令该外国投资者出售其敏感资产。
第三， 澳政府将对获得附条件批准的外国投资者进行更严格的合规审查，对违反审批条件的外国投资者进行更严厉的处罚，外资审查部门还将获得和其他 监管部门类似的监管和调查权，包括进入企业搜集信息的权力。
第四，简化一部分外资审批程序，对于投资额较小、对公司业务没有影响或控制权的所谓“消极投资”(passive investment)，将排除在FIRB审查范围之 外。
2、敏感行业
根据FIRB规定，澳大利亚敏感行业包括媒体、电信、交通、国防及相关产业、加密、安全技术及通信系统、铀提取、钚提取及核 设施运行等。
3、审批金额门槛（截止到2021年6月）
原文：
图表1：澳大利亚土地投资审批金额门槛
Land investments | ||
Investor | Action | Threshold: |
All investors | National security land | $0 |
Residential land | $0 | |
Vacant commercial land | $0 | |
Private investors from certain FTA partners | Agricultural land | For Chile, New Zealand, and the United States, $1,216 million |
Others, $15 million (cumulative) | ||
Developed commercial land | $1,216 million | |
For Hong Kong and Peru, where the land is sensitive, $61 million | ||
Mining and production tenements | For Chile, New Zealand, and the United States, $1,216 million | |
Others, $0 | ||
Agricultural land entity | For Chile, New Zealand, and the United States, $1,216 million | |
Others, $15 million (cumulative) | ||
Land entity (non-agricultural) | $1,216 million | |
For Hong Kong and Peru, where the entity holds interests in sensitive land, $61 million | ||
Private investors not from a certain FTA partner | Agricultural land | For Thailand, $50 million |
Others, $15 million (cumulative) | ||
Developed commercial land | $281 million | |
Where the land is sensitive, $61 million | ||
Mining and production tenements | $0 | |
Agricultural land entity | For Thailand, $50 million | |
Others, $15 million (cumulative) | ||
Land entity (non-agricultural) | $281 million | |
Where the entity holds interests in sensitive land, $61 million | ||
Where the total value of interests in residential land, vacant commercial land and mining and production tenements is 10 per cent or more of the value of the total assets of the entity, $0 | ||
Foreign government investors | All investments | $0 |
图表2：澳大利亚非土地投资审批金额门槛
Non-land investments | ||
Investor | Action | Threshold: |
All investors | National security business | $0 |
Australian media business | $0 | |
Private investors from certain FTA partners | Non‑sensitive business | $1,216 million |
Sensitive business | $281 million | |
Agribusiness | $61 million (cumulative) | |
Private investors not from a certain FTA partner | Business (sensitive and non‑sensitive) | $281 million |
Agribusiness | $61 million (cumulative) | |
Foreign government investors | All investments | $0 |
后附FIRB指导说明图以及小小吐槽。
澳大利亚政府虽透过外资审查委员会（FIRB）制订投资政策及审核投资案件，但澳大利亚宪法并未明确界定投资业务事权之归属。 因此澳政府对于重大投资案，多以笼统之“国家利益”作为审批标准，故该委员会之审查标准，常为外人诟病。
近年来外资审查委员会（FIRB）以不符澳大利亚“国家利益” 为由，而否决我国投资案例包括：
2016年裁定驳回长江基建与国家电网竞购澳大利亚电网公司（Ausgrid）；
2018年11月驳回香港长江基建集团（CKI）参与澳大利亚天然气管路公司APA总值130亿澳元之并购案；
2015年澳大利亚将达尔文港以99年期租约售予中国岚桥集团（Landbridge Group）；2021年据《悉尼先驱晨报》（The Sydney Morning Herald）5月2日报道，莫里森政府已让澳大利亚国防部重新审查中国的岚桥集团（Landbridge）租借澳达尔文港99年的协议，考虑是否要强制让中企放弃租赁权。
……
图表3：需不需要FIRB审批？
