企业跨境合规分享|襄策合规与浩天律所内部分享会
录入编辑：襄策合规 | 发布时间：2023-06-212023年6月14日下午2点-4点，襄策合规合伙人张平在浩天深圳一号会议室就企业境外投资合规进行了内部分享。
本次分享襄策合规主要是从企业跨境投资项目实操的角度与浩天律师进行探讨，分享框架为境外直接投资监管、审批、事中事后监管及案例分享。
襄策小编截取部分内容跟大家分享
“企业走出去或者说出海，主要有三类，产品走出去，我们看到的货物贸易，出口产品和服务；技术走出去，比如许可证协议、特许经营、管理合同；还有一种是我们今天探讨的，投资式的，股权控制的方式，主要有两种形式，一是投资新建；二是国际间企业并购……”
“我们在看企业监管政策的时候，也要回到当地的发展背景里；
改革开放初期至20世纪90年代，当时的企业基本没有国际运营经验，所以当时对外直接投资采取的是严格审批制……
2001年，我国在加入世界贸易组织（WTO）的背景下，对外直接投资快速增长……
2004年，我国开始正式实施以核准制为主的对外投资管理体制……；
2011年2月，1亿美元以上的非资源开发类项目、3亿美元以上资源开发类项目由国家发展改革委核准或报国务院核准；
2013年我国提出建设“一带一路”倡议，我国企业对外投资快速发展。”
“现行促进企业“ 走出去” 政策和实际审批，我们能看到一个比较突出的特点是多头审批管理。
如果从政策上看都对企业的境外投资负责……”
“发改委和商委基本监管范围，有几个点可以分享
分红权，发改委有，如果不持股就享受分红权，当下的审批……
还有一个，我们可以通过案例来说。就是商委不监管境外的金融企业；
这个案例是这样，2019年北京有一家民营基金公司，他工商备案的是商务服务行业，不归金融局以及当时的银保监会管，他们通过**做的卢森堡某银行的尽调及FA工作，打算以内保外贷的方式投资2.95亿美元，贷款金额占比70%；
这个项目举例是为了说几个部门的平行监管，按照境外投资事项，北京发改委可以出具《企业境外投资备案通知书》，但到商委就不行，不在他的审批范围内，当时的金融局和银保监会也管不了，银行这边……”
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