新合规办法为法务人员带来新挑战

新合规办法为法务人员带来新挑战

襄策合规 首席专家 张晨曦

国务院国资委于2022年8月23日以国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布了《中央企业合规管理办法》（以下简称“办法”），要求我国中央企业应建立本企业合规管理体系、地方国有资产监督管理机构应参照《办法》指导所出资企业加强合规管理工作，我国中央企业、地方国有企业，在原有合规管理的基础上，又将进行进一步的加强和提升。

《办法》规定，合规是指“企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。”从定义上来看，合规中的“规”，包括六个方面、三大类：一类是国内的三个方面，即国家法律法规、监管规定、行业准则，一类是国际条约和规则，还有一类是企业内部的公司章程与相关规章制度。

 另一方面，尽管《办法》要求，企业通过设立由总法律顾问兼任首席合规官来领导、指导企业的合规工作，但单从“规”的范围来看，还是有不少范畴超出了法务工作原有的内容，比如行业准则、规章制度等等。同时，《办法》对企业的权责分工、制度管理、流程管理、风险管理、文化管理、信息化管理等都有较多涉及，因此，无论对于企业内部的法务人员，还是对于外部的律师团队，以原有知识结构的基础来胜任新合规的工作要求，短期内都将面临较大挑战。