美国 FCPA 对法国企业的反腐执法

90 年代末，从 1977 年陷入沉寂状态的 FCPA 被骤然重启，用以打击欺诈、 贪污、腐败及违犯禁运条例行为。与朝鲜、利比亚、古巴、伊朗等国进行贸易的企业被处以高达数亿美元的罚金，如果在国际贸易中使用美元，企业就可能面临 美国的司法制裁。美国司法部 1977 年至 2016 年的执法数据显示，在美国，以触 犯 FCPA 规定为由发起的调查中，30%是针对外国企业的。被处罚的大多是欧洲龙头企业，其支付了 FCPA 罚款总额的 67%。西门子、荷兰银行、阿尔斯通、 兴业银行、巴黎银行等是缴纳罚款最多的 10 个企业。 

1 阿尔斯通集团（Alstom）

2004 年，阿尔斯通集团因向公职人员行贿被墨西哥法院罚款上千万美元， 以及在两年内不能参与竞标政府合同；2008 年，意大利也对其做出行贿判决； 2010 年，美国司法部提起针对法国阿尔斯通的诉讼。阿尔斯通行贿多年，官司缠身，集团却鲜有改正。2011 年，瑞士法院判处阿尔斯通支付 4000 多万欧元罚 款，并将阿尔斯通全部案卷移送给美国司法部，协助美国完善公开案件资料；2012 年，阿尔斯通涉嫌在斯洛文尼亚、赞比亚行贿，世界银行从招标名单中将其剔除； 2013 年,因一位高管被官方委员会指控向印尼政客行贿 30 万美元，以赢得发电厂建设项目，美国司法部起诉阿尔斯通。印尼警方搜查了阿尔斯通当地办公室，并收集了数位公司领导人签署的敏感文件。 最终，阿尔斯通和法国都损失惨重。2013 年 4 月，弗雷德里克•皮耶鲁齐于纽约肯尼迪机场被逮捕，之后被关押一年多；美国政府要求阿尔斯通支付约 7.92 亿美元罚款；柏珂龙又通过秘密谈判将公司能源部门（电力）出售给了美国通用电气，阿尔斯通仅保留了铁路部门。这导致时任经济部长的阿尔诺•蒙特伯格于 2014 年 5 月 14 日颁布了一项法令（后来被称为“蒙特伯格法令”），旨在扩大外国投资者进入法国时须经国家预审经济部门的范围。表面上看，该法令将阿尔斯通置于国家的监管之下。 法国国民议会调查委员会的报告强调：“虽然腐败不是导致阿尔斯通能源部门被接管的唯一原因，但其减弱和破坏了集团的稳定，使阿尔斯通成为其竞争对手更易捕获的猎物。时任美国“TRACE 国际”（TRACE International）负责人威尔兹认为：“法国法律在众多领域卓有成效，反腐定罪少乃是执行部门的政治意愿不强烈，以及缺少财力、人力以及相关经验和知识所致”。

2. 巴黎银行（BNP Paribas） 

2014 年，美国司法部、美国控制办公室和纽约金融服务署对法国巴黎银行发起调查指控，三部门怀疑其涉嫌洗钱与违犯美国的禁运令，最主要原因的是 2002 年至 2009 年间，巴黎银行为被美国列入黑名单的苏丹提供石油贸易美元融资和转账。美国要求巴黎银行的律师加强内部调査并分析几十万份数据、内外部 文件、电子邮件。 为何美国司法部得以要求巴黎银行提交上述文件呢？根据国际法规定，仅以国内法发起制裁，对他国及他国管辖的企业不发生效力。苏丹企业和中国的石油投资贸易，法国银行提供金融服务，美国本无权进行司法处置。但最后，巴黎银行成为首家违反美国对外之法律指控认罪的欧洲银行。和解协议显示，巴黎银行需缴纳创记录的 89.7 亿美元罚款。为何？由于交易结算货币为美元，其流转及结算难以绕过美国的金融体系，因此属于 FCPA 的管辖范围；其次，它无法承受分支机构被美国驱逐的损失，相较之下只能两害取其轻。