新合规办法对企业管理的影响

2023年10月18日，襄策合规专家张晨曦受邀为山东能源集团有限公司电力主体专业年轻干部素质能力提升培训班分享《新合规办法对企业管理的影响》。

张老师主要从“企业合规管理主要背景”、“新合规办法对企业管理的影响”这两个方面进行了介绍。ppt内容分享如下：

一、企业合规管理主要背景

1、企业合规最早的历史一般认为起源于美国：

1914年，美国发布《反托拉斯法》，合规管理随着美国防止违反《反托拉斯法》的政策实施进程而得到了普及。

1977年，美国发布《反海外腐败法》，针对重点主要是反商业贿赂。1986年，美国发布了《环境审计政策声明》，将企业环保作为合规工作要点。同一年，美国军火企业联合起草了《国防工业的商业伦理与企业活动精神》，将自觉履行合规管理制度作为企业自律的要求。

1988年，美国通过《内幕交易与证券欺诈取缔法》，用于加强在证券金融领域的合规管理。

1991年，美国《联邦量刑指南》，规定企业正确实施了合规管理制度的前提下，可以减免罚金。

1995年，联合国首次提出‘全球契约’的构想，以此引导企业以承诺遵守国际行为准则，使经济活动兼顾社会公益，承担相关社会责任。后来“全球契约”扩充形成人权、劳工标准、环境、反贪污等四个方面的十项基本原则。

1997年，OECD经合组织成员国达成《OECD反对国际商业活动中向海外政府官员行贿行为公约》，用于约束商业贿赂行为。

1999年，世界银行实施黑名单制度，禁止涉嫌贪污受贿的国际公司的投标资格，并禁止参与其贿赂工程任何相关项目。

2002年，美国通过了《萨班斯法奥克斯利法案》，加强了会计师和上市公司的监管。

2004年，美国发布《针对机构实体联邦量刑指南》加强了企业实施有效合规体系前提下，可以减免罚金的规定。

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2、在我国，合规管理最初应用于金融机构，然后才逐步应用于其他企业

2006年10月，中国银监会发布了《商业银行合规风险管理指引》；

2007年7月，中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》；

2007年9月，中国保监会发布了《保险公司合规管理指引》；

2016年，国资委指定了中国石油天然气集团有限公司、中国移动通信集团有限公司、招商局集团有限公司、中国东方电气集团有限公司、中国铁路工程集团有限公司等五家央企作为合规管理试点企业；

2017年12月6日，国家发展和改革委员会、商务部、中国人民银行、外交部、中华全国工商业联合会联合发布《民营企业境外投资经营行为规范》；

2017年12月29日，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布《合规管理体系指南》；

2018年11月，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》；

2018年12月，发改委等七部门联合发布《企业境外经营合规管理指引》；

2020年9月11日，国务院反垄断委员会印发《经营者反垄断合规指南》；

2022年8月23日， 国务院国有资产监督管理委员会令第 42 号《中央企业合规管理办法》 

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二、新合规办法对企业管理的影响

1、近年来，以**事件为代表的企业违规现象屡见不鲜，其影响力之大，为众多企业敲响了警钟！

违规的影响与代价是巨大的，如何有效提升合规管理水平，是我国众多企业的迫切需求！

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