合规路上的领跑者
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当今大国博弈所带来的国际秩序和规则变化，这给企业国际经营环境带来极⼤的不确定性，每一家从事跨境业务的公司都有必要就制裁可能对其业务产生的潜在影响、如何管控风险、以及如何通过明智的业务决策对安全运营做出规划。
经济和贸易制裁是一国政府对与目标国家、企业或个人进行的某些类型交易施加的限制，以此作为实现外交政策或国家安全目标的工具。施加制裁的理由通常包括武装冲突、国际恐怖主义、大规模杀伤性武器扩散、毒品走私、违反国际法、违反人权或不尊重法律或民主原则的政策等。制裁旨在实现这些政治目标以维持国际和平与安全，并在不诉诸军事行动的情况下维护安全利益。在众多的国际危机中，多国政府都将制裁视为重要的工具。
禁止向目标国家或个人提供融资或金融服务
限制目标公司筹集新股本或债务资本
禁止提供特定服务（经纪、金融服务、技术援助）
出口及/或进口禁令（通常适用于特定产品的贸易制裁，例如针对石油、木材、钻石）
禁止投资、支付和资金流动
撤销关税优惠
航班禁令
冻结目标人士的所有资金和经济资源
对目标个人实施签证或旅行禁令
禁止与目标人士进行交易或有业务往来
禁止向目标人士或为目标人士利益（直接或间接）提供资金或经济资源
可能会被迫突然中断大量
贸易和商业流动
在成为制裁目标的新兴市场中
损失资产和其他投资
名誉受损
严重违反制裁通常属刑事犯罪，
须缴纳高额罚款，并可能对个人判处监禁
管理层须付出时间和精力应对制裁违规，特别是在可能导致监管或声誉后果的情况
了解您在与谁进行交易
最终用户是谁？合作伙伴是谁？做好客户身份识别（Know Your Customer, KYC）
您做的是什么交易
是军品还是军民两用物品？是否在出口管制名单里？
在哪里做交易
是否在一些司法管辖区所认定的高风险国家? 是否在这些国家的港口、 机场或自贸区？
如何开展的交易
是否海上船舶运输？船舶及其控制人、受益人是否被制裁？是否管道运输？管道运营公司是否有制裁风险？
1、了解个人或企业实体的自身业务（所处地域、产品和服务、员工）
2、 了解业务合作伙伴
3、熟知联合国、美国、欧盟、欧盟成员国、英国等频繁使用制裁的监管机构
4、清楚各制裁的适用范围、哪些交易被禁止、不遵守制裁规定的后果
5、时刻关注并跟踪最新的制裁规定
6、判断是否应该改变交易策略
7、制裁施加后，能否通过合同应对制裁风险
8、分析风险，判断在何种程度时退出受制裁市场
联系手机：133 6680 2507
联系邮箱：info@xiangcecompliance.com
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